公安部經偵局:非法設立期貨交易場所類犯罪案件偵辦指南

前 言
 
近年來,期貨領域非法經營案件呈現多發態勢,非法設立期貨交易場所、非法開展期貨投資咨詢業務、非法開展期貨經紀業務等犯罪活動大量出現。其中,非法設立期貨交易場所類犯罪案件尤為突出,一度高發蔓延,給廣大群眾造成了重大經濟損失,嚴重影響了社會穩定。公安機關經偵部門積極履職,成功偵辦了一大批重特大非法設立期貨交易場所類犯罪案件,有力遏制了此類犯罪活動的蔓延態勢。總體來看,非法設立期貨交易場所類犯罪案件偵辦難度大,對辦案單位的組織協調、協作配合、偵查員的業務素質等,都有較高要求。為了進一步提升公安機關經偵部門打擊非法設立期貨交易場所類犯罪活動的能力,推動打擊非法經營期貨業務犯罪工作深入開展,公安部經偵局在總結近年來公安機關工作實踐基礎上,結合此類犯罪活動特點和公安機關偵查實務,編寫了本指南,供各地參考。
第一章 概述
 
一、概念
 
本指南所稱非法設立期貨交易場所類的非法經營期貨業務犯罪,是指犯罪嫌疑人未經相關部門批準擅自設立各種交易平臺,非法組織開展期貨交易,涉案金額較大,構成非法經營期貨業務犯罪的行為。
 
根據我國《刑法》和《期貨交易管理條例》相關規定,未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所,或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動,未經批準開展上述活動涉嫌非法經營犯罪。各類非法期貨交易場所的設立人及其發展的會員(加盟商、代理商)涉嫌非法經營犯罪。
 
二、表現形式
 
總體來看,非法設立期貨交易場所活動主要表現為:犯罪分子未經國家相關部門批準,通過設立交易市場、電子商務公司、投資咨詢公司,或未經登記注冊即以上述單位名義,發展會員(加盟商、代理商)招攬客戶在其搭建的電子交易平臺上,以1:50至1:400不等的杠桿比例進行貴金屬、農產品、外匯、原油、股指等各種類型的期貨交易,并通過收取各種交易費用獲利。其中,既有在境內或境外非法設立期貨交易平臺,直接或通過會員(加盟商、代理商)招攬客戶進行期貨交易,也有以境內或境外合法期貨交易場所或期貨公司的會員、代理商等名義,在境內招攬客戶在其自設交易平臺進行期貨交易。
 
 三、案件特點
 
(一)一地作案危害全國。犯罪分子利用互聯網等途徑在全國直接或通過發展的會員(加盟商、代理商)招攬客戶。在一些案件中,犯罪分子采取分層發展會員(加盟商、代理商)的模式,即公司直接發展省級會員(加盟商、代理商),再由其發展下線會員(加盟商、代理商),短時間內即建立了省——市——縣三級網絡,客戶呈爆發式增長,遍布全國各地的城市和農村。
(二)跨地域實施犯罪。犯罪分子的犯罪活動涉及多地,通常是主要活動地、公司設立地、服務器所在地、交易軟件和系統維護地、銀行賬戶開立地均不在同一地區。
(三)多種手段誘騙客戶參與交易。如:利用投資者暴富心理,片面宣傳杠桿交易低成本、獲利翻倍;宣稱通過第三方存管方式確保客戶資金安全,實際并無監管,客戶資金進入涉案公司或犯罪分子個人賬戶后可以隨意轉賬;通過宣傳公司為境外合法市場會員或其代理商誤導投資者;宣稱政府批準,實際僅僅工商注冊,且經營范圍并無期貨業務。
(四)手法簡單易復制。犯罪分子購買交易軟件,租用服務器,設立網站發布廣告后,即可開始直接或通過發展會員(加盟商、代理商)招攬客戶。由于客戶下載交易客戶端后即可在互聯網上進行交易,犯罪分子組織非法期貨交易并不需要實際的經營場地。
(五)作案手法愈發隱蔽。犯罪分子往往對外以現貨交易名義招攬客戶,用訂貨細則取代標準化合約,以服務費、倉儲費、物流費、加工費等形式收取交易費用,用購銷合同的訂金等形式收取交易保證金,從形式上將平臺偽裝為現貨交易,達到掩蓋集中交易標準化合約的實質。此外,一些犯罪分子以設立現貨交易市場的名義,按照相關規定報請地方政府批準設立后,違法招攬客戶進行期貨交易。
 
第二章 線索研判

一、線索搜集
 
(一)群眾舉報。非法組織期貨交易活動類案件中的參與交易人員在虧損后,往往會向公安機關舉報相關交易場所違反有關規定開展期貨業務。舉報材料中通常會寫明有關交易場所的名稱,公司人員的名字和聯系方式,以及舉報人如何參與交易等情況。
(二)相關部門移送。主要是證監部門等行政監管部門移送的線索,通常為參與交易人員的舉報情況,也有監管部門經過初步核實后的情況。
(三)互聯網情報信息搜集。犯罪分子主要依托互聯網開展犯罪活動,通常會設立一個公司網站發布有關信息,并在門戶網站、財經論壇、QQ群和視頻空間進行廣告宣傳和招攬客戶的活動。
(四)社會面管控發現。犯罪分子為了招攬客戶,會在一些城市的金融區域租賃辦公場所,以顯示公司實力,吸引客戶。通過對上述重點區域開展社會面管控工作,發現涉嫌犯罪線索。
 
二、線索經營
 
(一)經營重點。線索經營為受理之后立案之前的工作,重點包括:安裝交易系統和記錄交易數據的服務器位置;保證金結算賬戶,傭金返還賬戶,主要涉案公司、個人的賬戶;公司多層架構,主要犯罪嫌疑人基本情況等。在工作開展過程中,可與網安部門協同開展工作,必要時可物建特情,以及請監管部門或期貨市場專業人士提供專業支持。
(二)互聯網情報信息研判。充分利用互聯網資源進行情報信息研判,核實涉案公司網站,了解有關網絡輿情,掌握其經營情況,主要是交易品種、交易規則,以及代理商和投資者的數量和地域分布。
(三)公司合法性核查。向當地交易場所監管部門和行業主管部門(如,金融辦、商務主管部門、證監部門)了解相關公司的設立是否符合有關交易場所設立的規定,是否具有經營期貨業務資格等。
(四)線索串并。非法經營期貨業務犯罪活動涉及地域較為廣泛,各地都有可能對相關公司及其會員(加盟商、代理商)進行打擊,利用經偵信息系統等進行線索串并,有利于統一協調開展打擊。
 
第三章 案件偵查
 
一、立案
 
根據《中華人民共和國刑法》第225條及《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第79條的規定,非法經營期貨業務,數額在三十萬元以上的,或者違法所得數額在五萬元以上的,應予立案追訴。
 
二、偵查工作重點
 
(一)經營活動性質。查證涉案公司或個人組織的交易活動是否屬于期貨交易,主要通過公司交易規則、交易軟件設置和客戶實際交易等情況進行分析。
(二)調取和分析交易數據。主要包括客戶數量、會員(加盟商、代理商)數量,以及客戶交易總量、交易保證金總量,交易傭金收取和分配等情況。
(三)交易資金情況。查證涉案公司或其會員(加盟商、代理商)收取的客戶交易保證金、傭金、點差情況,主要是客戶繳納交易保證金、交易傭金、點差標準,以及涉案公司及其會員(加盟商、代理商)的分成比例等。
(四)調查資金去向。及時掌握涉案公司用于收取客戶交易保證金和分配交易收入的賬戶,以及涉案公司用于轉移資金的公司和個人賬戶,調取有關銀行賬戶交易信息,并與獲取的期貨交易有關信息進行比對、印證。
 
三、取證重點
 
(一)主要證據和材料。犯罪嫌疑人有關公司設立、服務器租用、網站建設、交易軟件購買和使用維護、交易規則制定、會員(加盟商、代理商)和客戶的發展、資金賬戶的開立和管理、交易費用收取和使用分配,以及對自身行為性質的認識等情況的供述;客戶有關如何被發展、出入金情況等證言;搜查筆錄及照片,扣押物品文件及清單;遠程勘查工作記錄及電子證物檢查工作記錄;司法審計報告;有關部門行政認定意見;涉案賬戶交易明細;客戶交易明細;涉案公司工商注冊登記資料;反映涉案公司經營狀況的內部賬本、會員返還傭金記錄;涉案公司與會員(加盟商、代理商)合作協議書、客戶交易協議書等證據和材料,等等。
(二)調取和分析服務器數據。涉案公司通常會租用多個境內外服務器。對于服務器在境外的,需要利用技術手段遠程下載后臺數據,并按照相關規定做好證據固定工作;對于服務器在境內的,要派員實地調取服務器數據信息,并就有關服務器租用和維護等問題詢問相關人員。
(三)經營場所取證。涉案公司如有經營場所,對反映其經營情況的相關證據要及時收集,如財務報表、會員(或加盟商、代理商)聯系表和收入分成表;涉案公司與會員(加盟商、代理商)合作協議書、客戶交易協議書;《交易規則》、《結算細則》、《風控管理辦法》等書證;調取交易場所和商品交割倉庫實際運行情況有關書證,并訊問有關犯罪嫌疑人和詢問相關證人。
(四)互聯網取證。調取涉案公司網站信息,包括交易規則、交易行情、交易品種、各地會員(加盟商、代理商)等。對網站信息進行證據固定時,注意固定交易截屏信息。
(五)銀行取證。涉案銀行賬戶一般包括保證金結算賬戶、交易收入返還賬戶,形成了由“客戶個人銀行賬戶”到“保證金結算賬戶”到“交易平臺客戶個人交易賬戶”的入金通道,以及收入分成通道。此外,一些案件中,還通過第三方支付平臺進行資金匯轉。因此,取證工作主要圍繞查明經營狀況和收取客戶資金的去向開展,應調取結算賬戶開戶資料、協議、交易流水、交易憑證等,匯總賬戶交易總額,分析各交易客戶資金出入數額,形成資金流向圖,并制作相關筆錄,在證明犯罪的同時,為下步追贓挽損做好準備工作。
(六)其他。及時提取公司人員電子郵箱、即時通訊工具(如QQ、微信等)中的證據材料,特別是有關公司經營、客戶發展的郵件、音視頻聊天記錄等證據要及時固定。對存在通過網絡發展客戶的,要分析明確相關人員的網絡虛擬身份,并挖掘尚未掌握的其他犯罪嫌疑人。
 
四、訊(詢)問重點
 
(一)涉案公司人員訊(詢)問工作要點。公司成立情況,經營狀況,對相關經營行為性質認識,如何發展會員(加盟商、代理商)和客戶,交易費用收取和分配,客戶資金的去向,相關人員任職及分工,交易規則制定,網站建設與維護,交易軟件的購買、使用和維護情況。
(二)會員(或加盟商、代理商)訊(詢)問工作要點。何時成為會員(或加盟商、代理商);是否發展下級會員(或加盟商、代理商);是否簽訂協議,如《市場開發協議》;對涉案公司是否具有期貨業務經營資質的主觀認識;如何對外做廣告宣傳和開展業務;與涉案公司如何分配傭金等收益;如何訂立客戶開戶合同、代理合同;如何收取客戶交易資金;客戶盈虧結算情況及如何提現;發展的客戶名單及交易情況。
(三)交易客戶詢問工作要點。如何及何時成為涉案公司客戶;涉案公司及其會員(或加盟商、代理商)的情況;交易軟件安裝情況;對交易規則的了解情況;怎樣進行交易和出入交易資金,以及交易情況和盈虧情況。
(四)服務器和軟件提供商詢問工作要點。犯罪嫌疑人租用服務器、購買交易軟件的詳細情況和后期維護情況,以及軟件性能,特別是交易系統后臺控制情況。
 
第四章 行政認定
 
一、認定單位
 
(一)非法黃金期貨交易活動。根據中央機構編制委員會辦公室《關于進一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監管職責的意見》(中央編辦發〔2011〕39號),人民銀行負責組織認定非法黃金期貨交易等活動。
(二)除黃金以外的大宗商品非法期貨交易活動。根據商務部、人民銀行、證監會《商品現貨市場交易特別規定(試行)》,中國證監會派出機構,即各地證監局,負責商品現貨市場非法期貨交易活動的認定工作
(三)特殊品種的非法期貨交易活動。對于沒有明確行政認定單位的,如權益類(產權、股權、債權、知識產權等)、有價證券、指數、利率、匯率等,可以提請國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室進行行政認定。
 
二、認定程序
 
非法黃金期貨交易活動由各地公安機關致函當地人民銀行中心支行提請出具行政認定意見。
 
除黃金外的其他大宗商品非法期貨交易活動由各地公安機關致函當地證監局提請出具行政認定意見。
 
特殊品種的非法期貨交易活動,可以由當地清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室致函國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室提請進行行政認定,或由各地經偵部門層報公安部經偵局提請其進行行政認定。
 
三、認定內容
 
主要是涉案人員及其會員(加盟商、代理商)的行為是否屬于 “非法組織期貨交易活動”或“擅自從事期貨業務”。
 
四、認定材料
 
根據人民銀行和證監部門以往認定工作,公安機關提請其認定時主要圍繞以下材料進行準備:
(一)公司營業執照;
(二)公司章程;
(三)交易場所設立的批復文件;
(四)犯罪嫌疑人筆錄;
(五)受害人筆錄;
(六)涉案公司與會員(或加盟商、代理商)、客戶簽訂的合同,會員(或加盟商、代理商)管理制度;
(七)電子交易平臺的成交記錄截屏;
(八)交易系統操作說明;
(九)有關交易規則、結算制度、風險控制和交收制度的規定,包括公司內部文件、書面宣傳資料等書證,以及公司網站有關宣傳內容等;
(十)委托成交記錄、出入金記錄、交收記錄等交易系統數據;
(十一)公安機關有關法律文書;
(十二)根據案件具體情況,需要準備的其他材料。
 
第五章 其他
   
一、關于期貨交易
 
根據《期貨交易管理條例》第二條規定,期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。
 
二、關于集中交易
 
集中交易通常指眾多買方、賣方集中在一起進行交易,可以分為集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商機制等交易方式。
 
集合競價指買賣雙方申報價格,交易系統對全部有效報價進行集中撮合。
 
連續競價指交易市場按照“價格優先、時間優先”等原則形成成交價。
 
電子撮合指眾多買方和賣方同時通過交易系統進行撮合配對、點選成交或其他方式促成合約成立的交易方式。
 
匿名交易指參與交易人員完全不知道對手方的身份、年齡、信用狀況等非交易信息。
 
做市商機制指具備一定實力和信譽的法人或其他經濟組織,不斷向買賣雙方提供報價,并按照自身提供的報價付出資金或商品與之成交,為市場提供流動性,并通過買賣差價獲取利潤。
 
三、關于標準化合約
 
標準化合約通常指除價格、交貨地點、交貨時間等條款外,其他條款相對固定的合約。
 
四、關于期貨交易場所
 
《期貨交易管理條例》第四條規定,“期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行”。目前,國內合法的期貨交易場所主要有四家,分別為上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所。
 
五、關于案件中的特殊情況
 
實踐中,一些案件的嫌疑人在非法經營過程中,轉移客戶交易資金用于購買房產、償還債務,或操控交易軟件利用虛增的交易賬戶資金與客戶對賭,甚至操控交易軟件制造虛假交易行情,涉嫌集資詐騙、合同詐騙等犯罪。如案件中涉及上述情況,既要查證非法經營期貨業務犯罪事實,又要查證集資詐騙、合同詐騙犯罪事實,在查清事實基礎上綜合判斷案件性質。
 
責任編輯:現貨匯
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